3級FP過去問解説 問15　2018年1月学科

正しいものまたは適切なものは「○」、誤っているものまたは不適切なものは「×」を選択しなさい。

金融商品取引法に規定される「適合性の原則」とは、金融商品取引業者等は、顧客の知識、経験、財産の状況および金融商品取引契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行ってはならないというルールである。

１．○

２．×

金融商品取引法に関する問題です。

正解は○。金融商品取引法により、金融商品取引業者は、顧客の知識・経験・財産状況・取引目的を確認し、顧客に適当な勧誘・販売を行う（「適合性の原則」）ことが必要です。

投資初心者のお客さんが、安全・元本保証の金融商品へ投資しようと考えているのに、ハイリスク商品を紹介するようなことは禁止されているわけです。

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