問1 2016年5月実技(資産設計)

問1 問題文と解答・解説

問1 問題文

ファイナンシャル・プランニング業務を行うに当たっては、関連業法を順守することが重要である。ファイナンシャル・プランナー(以下「FP」という)の行為に関する次の記述のうち、最も不適切なものはどれか。

1.税理士資格を有していないFPが、確定申告書の作成について顧客から相談を受け、資料に基づき顧客の確定申告書を作成した。

2.弁護士資格を有していないFPが、法律事務に関する業務依頼に備えるために、弁護士と顧問契約を締結した。

3.生命保険募集人資格を有していないFPが、顧客から相談を受け、生命保険証券の見方について説明をした。

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問1 解答・解説

FP倫理と関連法規に関する問題です。

1.は、不適切。税理士資格のないFPは、有償無償を問わず、顧客の具体的な税額計算や、税務書類代理作成を行うことはできません。

2.は、適切。弁護士資格のない者が、報酬を得る目的で法律事件を取り扱う業務を行うことは禁止されており、弁護士資格のないFPが、顧客からの法律相談に関して、一般的・抽象的な説明を行うことまでは可能ですが、具体的な法律事務や法律判断に基づく権利関係の処理については弁護士に委ねることが必要です。

3.は、適切。生命保険募集人登録をしていないFPは、保険の募集・勧誘は出来ませんが、将来の必要保障額の試算や生命保険証券の見方について説明することは可能です。

目次              問2

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