問1 2015年1月実技（資産設計）
問1 問題文
ファイナンシャル・プランニング業務を行うに当たっては、関連業法を順守することが重要である。
ファイナンシャル・プランナー（以下「ＦＰ」という）の行為に関する次の記述のうち、最も不適切なものはどれか。
１．投資助言・代理業の登録をしていないＦＰが、特定の上場会社が公表した業績予想を顧客に提示した。
２．生命保険募集人の登録をしていないＦＰが、顧客から相談を受け、生命保険証券の見方について説明をした。
３．税理士資格を有していないＦＰが、公民館の無料相談会において、相談者の持参した資料に基づいて、相談者が納付すべき所得税の具体的な税額計算を行った。
問1 解答・解説
FP倫理と関連法規に関する問題です。
１．は、適切。投資助言・代理業の登録をしていないＦＰでも、上場会社が公表している業績予想を顧客に提示するといった一般的な情報提供は可能ですが、顧客との投資顧問契約の締結に基づいて、特定の有価証券に係る動向や投資判断についての助言を行うことはできません。
２．は、適切。生命保険募集人登録をしていないＦＰは、保険の募集・勧誘は出来ませんが、保険の一般的な仕組みや保険証券の見方について説明することは可能です。
３．は、不適切。税理士資格のないＦＰは、有償無償を問わず、顧客の具体的な税額計算や、税務書類代理作成を行うことはできません。
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