問1 2022年5月学科
問1 問題文「○」「×」選択問題
正しいものまたは適切なものは「○」、誤っているものまたは不適切なものは「×」を選択しなさい。
ファイナンシャル・プランナーが顧客と投資顧問契約を締結し、当該契約に基づき金融商品取引法で定める投資助言・代理業を行うためには、内閣総理大臣の登録を受けなければならない。
１．○
２．×
問1 解答・解説
FPの職業倫理と関連法規に関する問題です。
正解は○。金融商品取引業として、投資助言・代理業の登録をしていないFPは、顧客との投資顧問契約に基づいて、特定の有価証券に係る動向や投資判断についての助言を行うことはできません。
よって、投資助言・代理業を行うためには、内閣総理大臣の登録を受けることが必要です。
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