問45 2017年5月学科

問45 問題文と解答・解説

問45 問題文択一問題

次の各文章の(  )内にあてはまる最も適切な文章,語句,数字またはそれらの組合せを1)〜3)のなかから選びなさい。

金融商品取引法の規定によれば、金融商品取引業者等は、適合性の原則により、金融商品取引行為において、顧客の( )および金融商品取引契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行ってはならないとされている。

1.知識、年齢、家族の構成

2.年齢、職業、財産の状況

3.知識、経験、財産の状況

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問45 解答・解説

金融商品取引法に関する問題です。

金融商品取引法により、金融商品取引業者は、顧客の知識・経験・財産状況・取引目的を確認し、顧客に適当な勧誘・販売を行う(「適合性の原則」)ことが必要です。

投資初心者のお客さんが、安全・元本保証の金融商品へ投資しようと考えているのに、ハイリスク商品を紹介するようなことは禁止されているわけです。

よって正解は、3. 知識、経験、財産の状況

問44              問46

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