問15 2012年5月学科

問15 問題文と解答・解説

問15 問題文「○」「×」選択問題

正しいものまたは適切なものは「○」、誤っているものまたは不適切なものは「×」を選択しなさい。

金融商品取引法に定める適合性の原則により,金融商品取引業者等は,金融商品取引行為について,顧客の知識,経験,財産の状況および金融商品取引契約を締結する目的に照らして,不適当な勧誘を行ってはならない。

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問15 解答・解説

金融商品取引法に関する問題です。

正解は、○。金融商品取引法により、金融商品取引業者は、顧客の知識・経験・財産状況・取引目的を確認し、顧客に適当な勧誘・販売を行う(「適合性の原則」)ことが必要です。

投資初心者のお客さんが、安全・元本保証の金融商品へ投資しようと考えているのに、ハイリスク商品を紹介するようなことは禁止されているわけです。

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