問15 2012年5月学科
問15 問題文「○」「×」選択問題
正しいものまたは適切なものは「○」、誤っているものまたは不適切なものは「×」を選択しなさい。
金融商品取引法に定める適合性の原則により，金融商品取引業者等は，金融商品取引行為について，顧客の知識，経験，財産の状況および金融商品取引契約を締結する目的に照らして，不適当な勧誘を行ってはならない。
問15 解答・解説
金融商品取引法に関する問題です。
正解は、○。金融商品取引法により、金融商品取引業者は、顧客の知識・経験・財産状況・取引目的を確認し、顧客に適当な勧誘・販売を行う（「適合性の原則」）ことが必要です。
投資初心者のお客さんが、安全・元本保証の金融商品へ投資しようと考えているのに、ハイリスク商品を紹介するようなことは禁止されているわけです。
問14
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