問1 2011年5月実技（資産設計）
問1 問題文
ファイナンシャル・プランニング業務を行うに当たっては、関連業法を順守することが重要である。ファイナンシャル・プランナー（以下「ＦＰ」という）が押さえておくべき関連業法に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。
１．保険募集人の登録を行っていないＦＰが、顧客から相談を受け、生命保険証券の見方について説明をした。
２．税理士資格を有していないＦＰが、無料相談会において、相談者の具体的な納税額計算等の税務相談を行った。
３．弁護士資格を有していないＦＰが、遺産相続に関して身内で争っている顧客から依頼を受け、報酬を得る目的で、その顧客の代理人として、単独で法律判断に基づく具体的な和解案を提示した。
問1 解答・解説
FP倫理と関連法規に関する問題です。
１．は、適切。保険証券の見方についての説明は、特別な資格は不要ですので、保険募集人の登録を行っていないＦＰでも可能です。
２．は、不適切。税理士資格のないＦＰは、有償無償を問わず、相談者の納税額計算等の、個別具体的な税務相談を行うことはできません。
３．は、不適切。遺産相続における争いについて、弁護士資格のないFPは、法律判断に基づく和解案を提案することは、非弁行為に該当するため、できません。
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